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(資料圖片僅供參考)
智通財經APP獲悉,2月7日,北交所公布《關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示(2023年1月)》。1月,東吳證券(601555)(601555.SH)、東北證券(000686)(000686.SZ)、申萬宏源(000166)證券(000166.SZ)、東亞前海、國信證券(002736)(002736.SZ)、東莞證券6家券商被北交所采取監管措施,違規事由包括信息披露違規、承銷違規、交易違規等。
關鍵詞: 東吳證券 東北證券 國信證券 申萬宏源