案例名稱

金石資源數(shù)字化合規(guī)平臺

(資料圖片)

案例簡介

“信公小安”數(shù)字化合規(guī)平臺基于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)及人工智能等前沿技術(shù)，上線至今已陸續(xù)推出多種功能模塊，用以滿足上市公司、擬上市公司及其他資本市場參與者于合規(guī)及資本運(yùn)作等方面的工作需求。本案例——“金石資源數(shù)字化合規(guī)平臺”內(nèi)功能模塊覆蓋了金石資源董事會辦公室所需的信息披露、三會運(yùn)作、投資者關(guān)系管理、股權(quán)激勵等日常場景，為其提供專業(yè)的合規(guī)管理功能，提高其工作效率，助力企業(yè)高效準(zhǔn)確的完成合規(guī)相關(guān)要求。

創(chuàng)新技術(shù)/模式應(yīng)用

小安技術(shù)團(tuán)隊核心成員來自美國道富銀行、阿里巴巴中間件團(tuán)隊、網(wǎng)易考拉和恒生電子等企業(yè)，有豐富的軟件開發(fā)、架構(gòu)設(shè)計和團(tuán)隊管理經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)過多年的深耕，搭建和完善了一套底層的基礎(chǔ)設(shè)施和架構(gòu)，為應(yīng)用的開發(fā)、部署、運(yùn)行全生命周期提供了技術(shù)支持。

技術(shù)團(tuán)隊搭建了一個底層的基礎(chǔ)設(shè)施和架構(gòu)，為應(yīng)用的開發(fā)、部署、運(yùn)行全生命周期提供了技術(shù)支持。這些基礎(chǔ)設(shè)施和架構(gòu)包括容器編排平臺、微服務(wù)框架、Spring Boot Starter腳手架、分布式配置中心、錯誤處理和告警機(jī)制、分布式鏈路跟蹤、Prometheus監(jiān)控系統(tǒng)、ELK日志分析處理、分布式任務(wù)調(diào)度平臺、CI/CD工具等。這些底層技術(shù)在多個維度為技術(shù)人員賦能，大大提高了研發(fā)效能和產(chǎn)品的穩(wěn)定性、性能和用戶體驗(yàn)。

以“容器化編排平臺”為例，公司通過Swarm容器管理技術(shù)，標(biāo)準(zhǔn)化、輕量化了應(yīng)用的構(gòu)建、部署和運(yùn)行，從而可以提高資源利用率，提高系統(tǒng)性能，降低成本。也能實(shí)現(xiàn)秒級擴(kuò)容，動態(tài)調(diào)度，迅速應(yīng)對系統(tǒng)的業(yè)務(wù)洪峰。

以“分布式系統(tǒng)調(diào)用鏈跟蹤”為例，公司通過Prometheus + Skywalking的APM技術(shù)，能夠跟蹤和監(jiān)控包括客戶端、網(wǎng)關(guān)、微服務(wù)、中間件、數(shù)據(jù)庫的整個調(diào)用鏈路，從而可以秒級、精確定位系統(tǒng)錯誤和瓶頸。

以“分布式系統(tǒng)架構(gòu)”為例，公司基于Spring Cloud構(gòu)建了分布式微服務(wù)架構(gòu)，將巨型業(yè)務(wù)系統(tǒng)拆分成獨(dú)立的功能模塊，快速迭代、獨(dú)立演進(jìn)。配合Apollo配置中心，Kafka、NATS等消息中間件、XXL-JOB分布式任務(wù)平臺，搭建了一個高內(nèi)聚、低耦合，同時支持高并發(fā)在線業(yè)務(wù)和海量計算的離線任務(wù)。

以“電子簽名技術(shù)”為例，公司基于智能云平臺技術(shù)，極大提升客戶簽名的效率、體驗(yàn)和安全。使用技術(shù)驅(qū)動企業(yè)降本增效，幫助客戶們實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

圖為：“信公小安”數(shù)字化合規(guī)平臺技術(shù)框架圖

項目效果評估

“信公小安”數(shù)字化合規(guī)平臺致力于解決資本市場合規(guī)業(yè)務(wù)所面臨的痛點(diǎn)，希望通過科技手段輔助上市公司更有效地應(yīng)對監(jiān)管變化及要求。

對于上市公司而言，面臨著日益繁多的監(jiān)管條例和不斷更新的監(jiān)管要求，如何高效準(zhǔn)確地完成監(jiān)管部門的合規(guī)要求，成為董辦部門時刻需要面對的難題?！靶殴“病睌?shù)字化合規(guī)平臺基于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)等技術(shù)，將數(shù)據(jù)聚合于平臺，將經(jīng)驗(yàn)沉淀于功能應(yīng)用場景，幫助提升上市公司合規(guī)工作的效率，降低合規(guī)風(fēng)險。

“金石資源數(shù)字化合規(guī)平臺”主要幫助金石資源董事會辦公室完成以下事項：1、提供專注于資本市場的在線數(shù)據(jù)庫服務(wù)，及時、全面覆蓋資本市場各類數(shù)據(jù)及資訊，包括證券監(jiān)管動態(tài)、法律法規(guī)、上市公司公告、市場案例、問詢函件、行情及交易數(shù)據(jù)、IPO及融資、研究報告等，可讓董事會辦公室深入洞察和快速了解資訊。2、基于金石資源董事會辦公室提高治理水平的需求，該平臺提供了電子簽名、線上三會管理、公司制度清單、智能報告、ESG管理等功能。可滿足董事會辦公室線上會議管理、線上電子簽名、快速生成在線報告等需求。3、基于金石資源董事會辦公室關(guān)于提高信息披露有效性的需求，“信公小安”數(shù)字化合規(guī)平臺提供股價異常波動提醒、權(quán)限速查、小安日歷、財務(wù)分析、信披清單等信息披露常用工具。4、為幫助金石資源開展投資者關(guān)系管理工作，平臺提供了輿情監(jiān)控、股東行為分析、市值分析等數(shù)字化工具，幫助金石資源在資本市場的長期價值創(chuàng)造。5、同時，結(jié)合股權(quán)激勵團(tuán)隊多年實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，梳理股權(quán)激勵項目實(shí)施全流程、系統(tǒng)自動配比算法，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化監(jiān)測，多項實(shí)用工具輔助優(yōu)化項目流程等，并將這套應(yīng)用賦能金石資源董事會辦公室。6、資本市場領(lǐng)域的全方位知識分享，為金石資源董事、監(jiān)事及高級管理人員，提供系統(tǒng)、務(wù)實(shí)、有效的在線合規(guī)課程。

除“金石資源”項目外，截至2023年3月，“信公小安”數(shù)字化合規(guī)平臺已為為近4,200家A股上市公司帶去數(shù)字化合規(guī)體驗(yàn)，合作中的客戶近1,000家。同時，功能已覆蓋董辦工作全場景。

圖為：“信公小安”數(shù)字化合規(guī)平臺產(chǎn)品矩陣圖

項目牽頭人

王李李 信公股份合伙人兼信公小安首席運(yùn)營官（COO）

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